2023-05-26
客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。①保障客户资产安全②防止风险传递③方便投资者④有利于证券公司业务创新
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。1、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅲ．已经办理有效的执业责任保险Ⅳ．最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
集合资产管理业务的特点有（ ）。Ⅰ．集合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ．投资范围有限定性和非限定性的区分Ⅲ．客户资产必须托管以及专门账户投资运作Ⅳ．比较严格的信息披露
资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形不包括（ ）。
出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（ ）参与主体。
按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（ ）。
2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（ ）。
2016年12月12日，（ ）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。
按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。
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