客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
①保障客户资产安全
②防止风险传递
③方便投资者
④有利于证券公司业务创新

下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新设合并Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散Ⅲ．新设合并，被吸收的公司解散Ⅳ．公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有( )。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司注册资本Ⅲ．出资证明书的核发日期Ⅳ．股东缴纳的出资额

2023-07-24 从业资格银行证券

上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令改正

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证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可

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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

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下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有( )。Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股东的名单Ⅲ．公司的实际控制人Ⅳ．高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

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下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。Ⅰ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为

2023-07-24 从业资格银行证券

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。Ⅰ．责令停止发行Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

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下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有( )。Ⅰ．无民事行为能力Ⅱ．因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年Ⅲ．担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年Ⅳ．个人所负数额较大的债务到期未清偿

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下列属于《证券法》适用范围的有( )。Ⅰ．股票的发行Ⅱ．公司债券的交易Ⅲ．政府债券的上市交易Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易

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