2023-05-26
债券的票面利率是指债券发行时在票面上载明的利率。票面利率大多是固定的,也有浮动的,通常用年利率表示。债券发行人应根据债券本身的性质和对市场条件的分析来确定票面利率。通常国债的信用最高,风险最小,发行成本最低,其票面利率也是最低的。
根据法规要求,投资者分为( )
2023-07-27 从业资格银行证券
专业投资者的法人应具备( )①最近1年末净资产不低于1000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。④最近1年末净资产不低于2000万元
关于专业投资者转换为普通投资者,下列说法错误的是( )。
开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息进行。
基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则,把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中,不属于基金销售适用性的指导原则的是( )。
基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括( )。
基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项不包括( )。
关于基金产品风险评价,说法错误的是( )。
下列关于基金销售费用具体规范的说法中,错误的是( )。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.未经招募说明书载明并公告,可以对不同投资人适用不同费率Ⅲ.客户维护费不得从基金管理费中列支Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在各项费用上的分成比例
基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为( )。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平Ⅲ.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
热门标签