在中介融资中一般不发行以自己为债务人的融资工具，只是协助将筹资者发行的金融工具销售给投资者的金融机构属于（ ）。
A.直接金融机构 B.金融服务机构
C.创造货币机构 D.间接金融机构

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（）。Ⅰ．期货公司资产管理产品Ⅱ．最近1年末净资产为1000万元的企业法人Ⅲ．金融资产为300万元的自然人Ⅳ．慈善基金Ⅴ．经行业协会登记的证券公司子公司

2023-08-04 从业资格银行证券

下列有关要约收购豁免申请的说法正确的有（）。Ⅰ．投资者向证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择Ⅱ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请Ⅲ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股价转让和过户登记手续Ⅳ．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请Ⅴ．因所持优先股表决权依法恢复导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续

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主板某上市公司曾于2016年1月召开股东大会审议2016年度非公开发行股票事宜，并于2016年3月完成发行。根据《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》，该公司可于2017年8月召开董事会审议的融资事项包括（）。Ⅰ．公开增发Ⅱ．配股Ⅲ．非公开发行股票Ⅳ．发行可转债Ⅴ．发行优先股

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根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，以下属于挂牌公司进入创新层应当满足的维持条件是（）。Ⅰ．最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元（以扣除非经营性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于6%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）Ⅱ．最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%，最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股Ⅲ．最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家Ⅳ．最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%Ⅴ．最近三个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告

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全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票，若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列说法正确的有（）。Ⅰ．认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过Ⅱ．挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体Ⅲ．认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派Ⅳ．挂牌公司未来需融资时，新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款Ⅴ．经股东大会审议通过，发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权

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根据《优先股试点管理办法》，下列属于上市公司公开发行优先股应当满足的条件有（）。Ⅰ．最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于优先股一年的股息Ⅱ．最近三年的审计报告为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告Ⅲ．最近三个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以孰低者作为计算依据Ⅳ．最近十二个月内未受到过中国证监会的行政处罚Ⅴ．公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内应当不存在违反向投资者作出的公开承诺的行为。

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根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列法人或自然人中，属于上市公司关联人的是（）。Ⅰ．上市公司大股东控制的除上市公司及其控股子公司以外的公司Ⅱ．持有上市公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人Ⅲ．中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。Ⅳ．直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人Ⅴ．直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母

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根据《上市公司并购重组审核工作规程》，下列说法正确的有（）。Ⅰ．上市公司重大资产重组预案的披露纳入沪深证券交易所信息披露直通车范围的上市公司，交易所对其重组预案进行事前审核Ⅱ．重组申请获有条件通过的，财务顾问应当在重组委会议召开后2个工作日内，协助办理申请材料封卷Ⅲ．参会委员确定后，当天发布重组委会会议公告Ⅳ．重组委会议由召集人组委员主持，委员对重组项目逐一发表意见，申请人及中介机构到会陈述和接受委员询问，人数原则上不超过5人Ⅴ．重组申请获有条件通过的，申请人应在10个工作日内将会后反馈回复及更新后的重组报告书报送上市部

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如果企业在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），企业应当（）。Ⅰ．将取消或结算作为加速可行权处理，剩余等待期内不再确认相关费用Ⅱ．将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本应在剩余等待期内确认的全部费用Ⅲ．在取消或结算时支付给职工的所有款项均应作为权益的回购处理，回购支付的金额高于该权益工具在回购日公允价值的部分，计入当期费用Ⅳ．如果修改增加了所授予的权益工具的数量，应将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加Ⅴ．如果向职工授予新的权益工具，企业应直接视同修改原权益工具的方式，对所授予的替代权益工具进行会计处理

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根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下列有关上交所上市公司相关股东减持股票的说法，正确的有（）。Ⅰ．上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的，大股东不得减持股份Ⅱ．董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定，刑事判决作出之后未满6个月的，董监高不得减持股份Ⅲ．上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚、触及退市风险警示标准的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，其控股股东、实际控制人、董监高及其一致行动不得减持所持有的公司股份Ⅳ．董监高在任期届满前离职的，离职后半年内，不得转让其所持本公司股份，且应当在其就任时确定的任期内和任期届满6个月内，遵守每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%的规定

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