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保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中闰证监会的审核，并承担下列（ ）工作。A.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查C.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询D.组织发行人及证券服务机构对中_证监会的意见进行答复

2023-05-27 从业资格银行证券

可转换证券筹资的特点有（ ）。A. 一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要 高于普通股或优先股B.如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权C.可转换证券有利于未来资本结构的调整D.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本

2023-05-27 从业资格银行证券

MM理论的假设条件有（ ）。A.企业的增长率为100%，所有现金流量都是同定年金B.没有交易成本，投资者可同企业一样以同样利率借款C.所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率D.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这 些收益风险的预期是相等的

2023-05-27 从业资格银行证券

发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（ ）完整投人拟发行上市 公司。A.固定资产 B.在建工程 C.无形资产 D.其他资产

2023-05-27 从业资格银行证券

下列关于上市公司董事会秘书的陈述，正确的有（ ）。A.董事会秘书由经理提名，经董事会聘任或解聘B.董事会秘书是公司高级管理人员C.公司董事可以兼任公司董事会秘书D.公司财务负责人可以兼任董事会秘书

2023-05-27 从业资格银行证券

首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行 的（ ）。A.认购办法 B.认购地点 C.认购时间 D.认购者名单

2023-05-27 从业资格银行证券

—般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括（ ）。A.最近3年没有重大违法、违规行为 B.贷款损失准备计提充足C.核心资本充足率不低于40% D.最近2年连续盈利

2023-05-27 从业资格银行证券

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有（ ）。 A.如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足，发行人必须补充提供B.预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续C.募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则D.股票交换价格应不低于公告募集说明书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（ ）的情形外，不得抽回资本。A.未按期募足股份 B.发起人未按期召开创立大会 C.公司章程未经创立大会通过 D.创立大会决议不设立公司

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保荐期间分为（ ）。A.持续推荐阶段 B.尽职调査阶段C.持续督导阶段 D.尽职推荐阶段

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