证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机 构和证券交易所书面报告当月的下列（ ）情况。
A.强制平仓的客户数量 B.强制平仓的交易金额

C.有关风险控制指标值 D.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（　　）。

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下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（ ）。 Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ 建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

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根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）

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证券投资分析师自律性组织的职能主要有（）。Ⅰ.对会员进行职业道德、行为标准管理 Ⅱ.对会员单位证券投资分析师进行培训 Ⅲ.对会员进行资格认证 Ⅳ.制定证券分析师的工资水平

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我国证券分析师职业道德的十二字原则是（　　）

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对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（　　）。

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会员公司和地方协会自行组织的培训，可作为后续职业培训，需满足的条件包括（　　）。 Ⅰ 培训内容为法律法规、职业操守、执业准则、操作规程及专业知识 Ⅱ 培训学时不低于20学时 Ⅲ 培训项目有明确的师资、讲义 Ⅳ 培训时间在4学时以上

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如果企业持有一份互换协议，过了一段时间之后，认为避险的目的或者交易的目的已经达到，企业可以通过（　　）方式来结清现有的互换合约头寸。 Ⅰ 出售现有的互换合约 Ⅱ 对冲原互换协议 Ⅲ 解除原有的互换协议 Ⅳ 购入相同协议

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（　　）属于股票收益互换的典型特征。 I 股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于某个股票的价格或者某个股票价格指数 Ⅱ 股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于多个股票的价格或者多个股票价格指数 Ⅲ 股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于某个固定或浮动的利率 Ⅳ 股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于另外一个股票或股指的价格

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下列对信用违约互换的说法错误的是（　　）。

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