证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A. “监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
B. “投资决策机构一自营业务部门”的二级体制
C. “董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
D. “董事会一投资决策部门”的二级体制
2023-05-26
参考答案:C
答案为C。证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权 机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三 级体制设立。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
2023-07-24 从业资格银行证券
按照《证券法》的规定,满足下列哪一情形,属于公开发行证券( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司( )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
2023-07-24 从业资格银行证券
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