证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()
2023-05-26
B:建立投资指令审核制度
C:执行公平的交易分配制度
D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
参考答案:ABCD
投资交易控制体系的主要内容包括:①建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定;②执行公平的交易分配制度,公平对待客户;③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施;④建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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2023-08-11
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经济处于( )阶段时,商业银行资产规模和利润量处于最低水平。
2023-08-11
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单位或个人擅自设立银行业金融机构的,不得采取以下哪种处理措施?( )。
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