（)对国际性商业银行从事金融衍生工具业务也规定了资本金要求。

在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。A.股票和债券的发行人 B.证券交易对象C.证券经纪商和委托人 D.证券交易所

2023-05-26 从业资格银行证券

关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（ ）。A.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将 面临无法足额收回的风险B.目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险C.在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记 结算机构无需承担信用风险D.操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失 误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险

2023-05-26 从业资格银行证券

在公共场所进行投资咨询，需要符合的条件有（ ）。A.报告人需取得证券投资咨询资格证书或执业证书B.报地方证券监管部门批准C.不得收取费用D.必要时报当地公安部门批准

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净额清算方式的主要优点有（ ）。A.防止买空卖空行为的发生 B.减少资金在交收环节的占用C.防止风险积累 D.简化操作手续

2023-05-26 从业资格银行证券

关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（ ）。A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参 与人的担保资金，结算互保金和其他资金完成交收B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规 定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后或不再发生信用风险D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券 交收违约

2023-05-26 从业资格银行证券

客户交易结算资金第三方存管,制度要求，（ ）通过签订合同的形式，明确具体的客 户交易结算资金存取、划转、查询等事项。A.证券登记结算公司 B.指定的存管银行C.证券公司 D.客户

2023-05-26 从业资格银行证券

根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。A.为客户证券交易提供融资、融券服务B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

2023-05-26 从业资格银行证券

下面有关清算的解释正确的是（ ）。A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金 额进行计算的处理过程

2023-05-26 从业资格银行证券

某证券公司持有国债券余额为A券面值2000万元，B券面值3 000万元，两种券的标 准券折算率分别为1 ： 1. 10和1:1.20。当日该公司买人GC007品种5 000万元，成交价格为 3. 50元（每百元资金到期年收益），卖出B券2 000万元，成交价125元/百元，以下不正确的 有（ ）。（不考虑各项税费）A.该公司国债标准券巳欠库，欠库金额为1 600万元B.应收国债回购交易资金5003. 40万元C.应收国债现货交易资金2500万元D.当日应收资金净额6003. 40万元

2023-05-26 从业资格银行证券

《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（ ）。A.对自营融资回购业务，融资方结算参与人应该将自营证券账户中的债券作为质押券，与 证券登记结算公司建立质押关系B.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应提交客户证券账户中的债券作为质押券，以 客户名义与证券登记结算公司建立质押关系C.在回购交易存续期间，融券方需在质押库中存放足额的债券作为质押D.在每个交易日收市后，证券登记结算公司将各结算参与人提交的质押券折算成标准券， 以判断各相关证券账户质押券是否足额

2023-05-26 从业资格银行证券