保荐制度主要包括（ )

A.保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

B.明确保荐期限

C.确立保荐责任

D.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率

2023-07-24 从业资格银行证券

经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

2023-07-24 从业资格银行证券

未经()批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。Ⅰ．证券交易所的从业人员 Ⅱ．期货经纪公司的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员 Ⅳ．证券、期货监督管理部门的工作人员

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。Ⅰ．合伙企业；Ⅱ．股份有限公司；Ⅲ．企业分支机构；Ⅳ．个人独资企业。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任

2023-07-24 从业资格银行证券

公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。

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