2023-05-27
指数化的方法包括分层抽样法、优化法和方差最小化法。
证券公司参与区域性市场，应（ ）。Ⅰ．合理确定参与的数量和地域Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ．制订接受监管的方案
2023-07-24 从业资格银行证券
从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。
有限责任公司需要采取的设立方式是（ ）。
下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（ ）。Ⅰ．证券发行人派发现金股利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保资金账户的实际余额派发现金股利或利息Ⅱ．涉及的利息税由证券登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算Ⅲ．证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户Ⅳ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（ ）。Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（ ）。Ⅰ．询价推介时间Ⅱ．定价公告刊登日期Ⅲ．资本金验证日期Ⅳ．申购日期和缴款日期
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。
列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
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