列行为中，属于欺诈客户的行为的有（）。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券
Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

2023-07-24

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，欺诈客户的行为还包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；③其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

相关推荐

指数基金的风险指标主要是（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

跟踪误差的准确率与（）有关。

2023-07-26 从业资格银行证券

某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限不得超过（）天。

2023-07-26 从业资格银行证券

以下不属于ETF的主要风险的是（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

某只债券久期为3年，当市场利率上涨2％时，该债券会（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元，前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的前十大重仓股占比为（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

对股票型基金的投资风格分析指标不包括（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

关于风险价值计算方法，以下说法正确的是（）。 Ⅰ参数法以风险因子收益率服从某种概率分布为假设 Ⅱ历史模拟法需要在事先确定风险因子收益率概率分布 Ⅲ历史模拟法根据历史样本分布求出风险价值 Ⅳ蒙特卡洛模拟法需要事先知道风险因子的概率分布模型

2023-07-26 从业资格银行证券

热门标签