按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
2023-07-24
B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
参考答案:D
考点:考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
近几年来,贸易商大力倡导推行基差定价方式的主要原因是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
场外期权一方通常根据另一方的特定需求来设计场外期权合约。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
( )是在持有某种资产的同时,购进以该资产为标的的看跌期权。
2023-05-24 从业资格银行证券
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