甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

2023-07-24 从业资格银行证券

证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则

2023-07-24 从业资格银行证券

上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．责令改正，给予警告

2023-07-24 从业资格银行证券

证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于证券自营买卖的对象的有( )。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

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证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。Ⅰ．设有专门的基金托管部门Ⅱ．净资产符合有关规定Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ．注册资本不低于1亿元人民币

2023-07-24 从业资格银行证券

上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．责令改正Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

2023-07-24 从业资格银行证券

下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有( )。Ⅰ．企业向股东提供虚假的财务会计报告Ⅱ．某公司财务会计报告存在前期差错Ⅲ．企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告Ⅳ．企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。Ⅰ．融资、融券的额度Ⅱ．保证金比例Ⅲ．违约责任Ⅳ．纠纷解决途径

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