证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

对违反法律、行政法规或者公司章程的董事、高级管理人员，股份有限公司监事会可以行罢免。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

根据香港联交所有关规定，境内股份有限公司在香港主板市场发行H股并上市的，持股量最高的5名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的35%。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

如果企业在发行上市时，募集资金尚未确定明确的用造，可以待公司上市后由公司董事会确定，但需要经过股东大会审议通过后方可实施。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

上市公司按照披露的招股说明书信息，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用《上市公司重大资产重组管理办法》。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

为方便纳税，拟发行上市公司可以与其控股股东合并纳税。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人己发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人在提出上市申请期间，可以自行公开披露与上市有关的信息。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

上市公司收购中，上市公司不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助。（）

2023-05-27 从业资格银行证券

根据创业板招股说明书编制的特殊要求，创业板公司披露的招股说明书应增加的附件主要包括发行人成长性专项意见。（）

2023-05-27 从业资格银行证券