下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。
①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用
③除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金
④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
2023-07-24
B.①②④
C.①②
D.①②③④
参考答案:D
根据《客户交易结算资金管理办法》,客户资金三方存管制度的主要内容如下:①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用。②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用。除客户取款、交易等规定情形外,证券公司不得动用客户资金:客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行。③除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外,证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。
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(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。
2023-07-27
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2023-07-27
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(2016年)关于中国证券投资基金业协会,下列说法错误的是()。
2023-07-27
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(2017年)下列关于依法监管原则的说法中,错误的是( )。
2023-07-27
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2023-07-27
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(2017年)下列关于基金监管原则的说法中,正确的是( )。
2023-07-27
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(2017年)基金行政监管应当具有全面性,下列不属于行政监管范围的是( )。
2023-07-27
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2023-07-27
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