(2019年)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;
Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;
Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
2023-07-24
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
下述选项中,不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
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关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段,表述错误的是( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
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