证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。
Ⅰ、证券公司治理结构健全,内部控制有效;
Ⅱ、风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;
Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员;
Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。
2023-07-24
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:
①证券公司治理结构健全,内部控制有效;
②风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;
③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;
④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;
⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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