进一步明确了金融业分业经营原则的是（ ）。

上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有（）。Ⅰ．证券公司派员工李某担任该上市公司的董事Ⅱ．该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务Ⅲ．上市公司拥有该证券公司1.2%的股份Ⅳ．证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务Ⅴ．证券公司的子公司持有上市公司4%的股权

2023-08-04 从业资格银行证券

根据《上市公司章程指引》，下列属于上市公司股东大会职权范围内应予审议的事项有（）。Ⅰ．选举和更换公司董事、监事，包括职工代表出任的董事、监事Ⅱ．决定有关董事、监事的报酬事项Ⅲ．聘用公司经理Ⅳ．一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计净资产的30%的事项Ⅴ．公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保

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甲公司拟收购某上市公司股份，如无相反证据，下列属于一致行动人的有（）。Ⅰ．投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响Ⅱ．银行为投资者取得相关股份提供融资安排Ⅲ．投资者之间存在联营关系Ⅳ．在投资者任职的董事，其兄弟的配偶与投资者持有同一上市公司的股份

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2016年3月，甲上市公司经董事会决议将闲置资金2000万元用于购买银行理财产品，理财产品协议规定：该产品规模15亿元，为非保本浮动收益理财产品，预期年化收益率为4.5%，资金主要投向为银行间市场及交易所债券，产品期限为364天，银行将按月向投资者公布理财资产的单位净值，产品不允许提前赎回且不能转让，不考虑其他因素，甲公司对持有的该银行理财产品，正确的有（）。Ⅰ．作为交易性金融资产，公允价值变动计入损益Ⅱ．作为贷款和应收款项类资产，按照预期收益率确认利息收入Ⅲ．作为可供出售金融资产，持有期间公允价值变动计入其他综合收益Ⅳ．作为持有至到期投资，按照同类资产的平均市场利率作为实际利率确认利息收入Ⅴ．列入“其他流动资产”，在2016年末的资产负债表中列报

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甲公司为上交所上市公司，下列法人或自然人为公司关联方的有（）。Ⅰ．甲上市公司实际控制人的弟弟为其控股股东Ⅱ．直接或间接持有上市公司5%股份Ⅲ．甲上市公司独立董事持股5%股份Ⅳ．甲上市公司公司第一大股东的副总经理Ⅴ．乙股份有限公司持有公司5%股份

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上市公司发生的下列事项中，应当由股东大会审议的有（）。Ⅰ．发行公司债券Ⅱ．聘用、解聘为公司提供常年法律顾问服务的律师事务所Ⅲ．股权激励计划Ⅳ．出售公司发明专利，拟出售价格为公司最近一期经审计总资产的40%Ⅴ．三大股东的关联方提供3000万元担保

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根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，以下可能成为非公开发行公司债券发行人的是（）。

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根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，定价基准日指的是（）。

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关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法，错误的是（）。

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根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，下列说法错误的是（）。

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