H股、N股、S股都属于（ ）。

伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（ ）。①以外币交易为主②以居民交易为主③以金融机构批发性交易为主④交易时段桥接美洲和亚太

2023-07-25 从业资格银行证券

在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证

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下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。①套期保值是常见的风险对冲工具②风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效③为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲④风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体

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证券公司开展自营业务要求（ ）。①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

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期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。

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债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

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资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。

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基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

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私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。

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香港的金融监管机构包括（ ）。①香港金融管理局②香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处

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