以下用于管理投资交易操纵风险的是()
2023-07-26
B.严格划分交易员权限,完善内部审核机制
C.密切关注基本面变化,构造组合进行分散化投资
D.分析投资组合持有人结构特征,关注投资者申赎意愿
参考答案:B
近年来全球市场上“资本乌龙事件”很多,有2005年中国台湾富邦证券“乌龙指事件”、2005年日本瑞穗证券“乌龙指事件”、2007年新加坡DMG&Partners“乌龙指事件”、2008年法兴银行风险事件、2010年美国“闪电崩盘”风险事件等。上述几起重大操作风险事件的起因主要是IT系统缺陷和人为错误。对于IT系统缺陷,基金公司需要制定制度,在系统上线前进行严格的测试,并通过一键暂停、重复自动执行限制、实时复核制度等方式来减少系统犯错的可能性。对于非主观人为错误,需要建立交易数量限制、动态价格限制等机制来提醒交易员进行了误操作,同时提供改正错误指令的机会。对于人为错误,需要严格划分交易员的权限,建立完善的内部审核机制,降低交易风险事件发生的概率。
下列选项中,期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的( )营利性活动。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
2023-05-24 从业资格银行证券
热门标签