基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。Ⅰ．继承公证书Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ．继承人身份证原件及复印件Ⅳ．证券账户卡原件及复印件

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。Ⅰ．《中华人民共和国证券法》Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》Ⅲ．《证券公司内部控制指引》Ⅳ．《证券投资顾问业务暂行规定》

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证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。Ⅰ．其他证券公司Ⅱ．商业银行Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国证券业协会

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在证券自营业务中，不得()。Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅱ．以他人名义开立自营账户Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ．超比例持仓或操纵市场

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对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

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下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。

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在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。

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《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的()等风险。

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下列不属于基金托管人义务的是()。

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中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

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