( )的颁发在我国企业内部控制建设史上具有里程碑意义。

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。 A、私营合伙企业 B、私营独资企业 C、有限责任公司或股份有限公司 D、非法人组织形式

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。 A、同种类的每一股份应当具有同等权利 B、公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案 C、任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额 D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

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试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。 A、未负有数额较大到期未清偿的债务 B、无不良诚信记录 C、从事公司保荐相关业务3年以上 D、具有经管专业本科以上学历

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经纪人的执业行为中，错误的是（）。 A、向客户介绍证券公司的基本情况 B、不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C、为客户之间的融资提供担保 D、不得与客户约定分享投资收益

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余额包销最长不得超过（）。 A、一个月 B、三个月 C、半年 D、一年

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证券交易所不得从事（）。 A、以盈利为目的的业务 B、信息公布和管理 C、上市公司的挂牌退市 D、提供场内交易平台

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基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。 A、银行储蓄存款和持有的证券资产 B、持有的证券资产 C、出资 D、银行储蓄存款

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下列从业人员中，执业行为错误的是（）。 A、应保守所在机构的商业秘密 B、离开所在机构后，保密义务结束 C、应保守客户的个人隐私 D、应保守客户的商业秘密

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证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（ ）。 A、由国务院制定并颁布的行政法规 B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C、由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 D、由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

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下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。 A、债券发行额不低于人民币一千万元 B、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C、债券期限不低于1年 D、申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

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