银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，应当符合( )的原则。

2015年，甲基金分红时，投资者A可以分得的现金红利为（ ）元。

2023-07-27 从业资格银行证券

关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.基金管理人根据其申购（认购）金额适用不同的前端申购（认购）费率标准Ⅱ.基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购（认购）费率标准Ⅲ.基金管理人根据其申购（认购）金额适用不同的后端申购（认购）费率标准Ⅳ.基金管理人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准

2023-07-27 从业资格银行证券

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。Ⅰ.执行基金管理人的指令Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令Ⅲ.立即通知基金管理人Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告

2023-07-27 从业资格银行证券

对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（ ）。Ⅰ.建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行Ⅱ.建立部门之间牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝对此类事件的处理不及时Ⅳ.建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督

2023-07-27 从业资格银行证券

关于基金的信息披露，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核Ⅱ.某基金成立于4月6日，该基金不需要编制2季度报告Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率

2023-07-27 从业资格银行证券

中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。Ⅰ.查询、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料Ⅱ.查询、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

2023-07-27 从业资格银行证券

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于以下资产（ ）Ⅰ.未上市企业普通股Ⅱ.依法可转换为普通股的优先股Ⅲ.可转换债券

2023-07-27 从业资格银行证券

以下投资工具中，属于间接投资工具的是（ ）。Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.普通股票Ⅲ.债券Ⅳ.证券公司集合理财计划

2023-07-27 从业资格银行证券

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

2023-07-27 从业资格银行证券

中国证监会的职责包括以下各项中的（ ）。Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.查处违法行为并给予公告

2023-07-27 从业资格银行证券