以风险为本的合规管理计划的内容不包括（ ）。

所谓操纵市场，是指机构或个人利用（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，制 造证券交易假象。A.资金、信息 B.市场C.价格 D.资金、持股

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导 致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A. 3% B. 5%C. 10% D. 15%

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证券公司开展利率互换交易业务须向（ ）报备。A.中国证监会 B.证券公司住所地证监局C.证券公司所在省证监局 D.中国人民银行

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设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（ ）名有资格从事证券承销业务和证券 交易业务的人员专门负责信息披露业务。A. 1 B. 2C. 3 D. 5

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对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的 ( )。A.交易时间 B.撮合交易时间C.询价时间 D.大宗交易时间

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深圳证券交易所配股认购 于_日开始，认购期为_个工作日。（ )A. R, 10 B. R + 1，5C. R + 1, 10 D. R- 1，15

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对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（ ） 组织摇号抽签。A. T 日 B. T + 1 日C. T + 2 日 D.T + 3 日

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根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股 票发行价格。A.中国证券业协会B.证券交易所C.个人投资者D.符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者

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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准和范围经营业务的，责 令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。A. 1倍以上5倍以下B. 3万元以上30万元以下C. 30万元以上60万元以下D. 1万元以上10万元以下

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证券公司釆用证券经纪人制度的，应势将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人 制度启动实施方案报（ ）备案。A.中国证监会B.公司主要业务所在地证监会派出机构C.公司住所地证监会派出机构D.中国结算公司

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