证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（　　），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

资本维持原则的具体保障制度包括（ ）.A.盈余分配制度 B.公积金提取制度C.限制股份的不适当发行与交易制度 D.固定资产折旧制度

2023-05-27 从业资格银行证券

根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，把公开发行证券的公司信息披露 的规章制度分为（ 〕。A.内容与格式准则 B.编报规则C.规范问答 D.个案意见与案例分析

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企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式 包括（ ）-A.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业B.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服 务性单位，该部分由国有股持股单位所分得的红利予以全部或部分地支持，使其生 存和发展C.完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系 统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方 式处置D.部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能

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下列说法正确的是（ 〕。A.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产益率平均不低于5%B.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益 率平均不低于6%C.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息 D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生 的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息

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( )不宜作为股份有限公司的发起人。A.工会 B.自然人 C.国家拨款的大学D.法人

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保荐制度主要包括（ )A.保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 B.明确保荐期限 C.确立保荐责任D.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

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审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表无保留意见的可能性。 审计风险由（ ）组成。A.固定风险 B.误差风险 C.控制风险 D.检査风险

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撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ )。 A.独立、审慎、客观B.引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源 C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性 D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行 辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（ )。A.勤勉尽责的原则 B.诚实守信的原则C.突出重点、鼓励创新的原则 D.责任明确、风险自担的原则

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股份有限公司的发起人在出资时可以用（ ）作价出资。A.货币 B. 土地使用权 C.知识产权 D.劳务、信用

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