2023-08-01
归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中发现一种模式，在一定程度上代表所有给定事件的秩序。
客户身份资料与交易记录保存的基本要求，描述错误的是（ ）
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于委托第三方进行客户身份识别，描述错误的是（ ）
证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份（ ）①要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；②回访客户；③实地查访；④向公安、工商行政管理等部门核实；
证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户（ ）①证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在一致；②先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的；③客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；④客户行为或者交易情况出现异常的；
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。
发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（ ）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。
热门标签
