在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。
A、市场行为涵盖一切信息
B、证券价格沿趋势移动
C、历史会重演
D、投资者都是理性的

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、 财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（ ）等。A.客户基本资料 B.投资经验 C.诚信记录 D.还款能力

2023-05-26 从业资格银行证券

业务管理风险控制的措施包括( ）。A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并 明确相应的处置措施D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行 定期或不定期检查或稽核

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建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B.建立客户信用评估制度c.建立健全预警补仓和强制补仓制度D,明确客户征信的内容、程序和方式

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机 构和证券交易所书面报告当月的下列（ ）情况。A.强制平仓的客户数量 B.强制平仓的交易金额C.有关风险控制指标值 D.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

2023-05-26 从业资格银行证券

会员应当在集合资产管理计划运作期间向.深圳证券交易所履行的持续报告义务 正确的有（ ）。A.专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线"一资产管理”栏目下更新相关资料B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一"资产管理”栏目下更新相关资料C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管 理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况D.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作.日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

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集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（ ）。A.集合计划的目标规模（总份额）B.集合计划存续期间C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额D.集合计划的推广时间

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证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。 ( )

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证券交易所会员参与国债买断式回购引人交易权限管理制度。 ( )

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证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。 ( )

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债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。 ( )

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