以下属于上市公司不得公开发行证券情形的有（ ）。
Ⅰ 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ 最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ 上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ 现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离C.加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司提供中间介绍业务时，不得（ ）。A.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易B.代客户接收、保管交易密码C.直接或间接为客户从事期货交易提供融资D.代客户下达交易指令

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于股份报价转让“委托”环节的说法，错误的有（ ）。A.委托的股份数量以股为单位B.投资者证券账户某一股份余额不足3万股的，可以分次委托卖出C.股份的报价单位为每百股价格D.每笔委托股份数量应为3万股以上

2023-05-26 从业资格银行证券

在权证交易中，禁止的事项有（ ）。A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

2023-05-26 从业资格银行证券

下列有关上海证券交易所A股现金红利派发日程安排的叙述，正确的有（ ）。A.申请材料送交日（T—5日前）B.中国结算公司上海分公司核准答复日（T—3日前）C.向证券交易所提交公告申请日（T—1日前）D.现金红利发放日（T+11日）

2023-05-26 从业资格银行证券

网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（ ）。A.定价发行方式事先确定价格B.竞价发行方式按抽签决定认购成功者C.竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价D.定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者

2023-05-26 从业资格银行证券

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件C.行业规范 D.自律规则

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司直接营销渠道包括（ ）。A.证券公司营业部的直接销售 B.通过邮寄宣传单直接销售C.证券公司的营销人员直接销售 D.通过经纪人销售

2023-05-26 从业资格银行证券

人口因素变量包括（ ）。A.家庭规模 B.年龄C.投资动机 D.家庭生命周期

2023-05-26 从业资格银行证券

境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（ ）。A.工商管理部门颁发的营业执照B.组织机构代码证C.执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

2023-05-26 从业资格银行证券