2023-08-04
A项，全国中小企业股份转让系统的交易规则为投资者委托交易。
（ ）是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
2023-07-27 从业资格银行证券
合规管理部门的独立性包含的要素有（ ）。Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位Ⅱ．有一名负责合规公司高管Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突Ⅳ．合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员
合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（ ）规定。Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件Ⅱ．行业规范和自律规则Ⅲ．公司内部规章制度Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ．有效识别和管理合规风险Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营
合规独立性不包括（ ）。
基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（ ）。
（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
（ ）是合规管理的关键性原则。
合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（ ）。
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