票据的主要形式有（　　）。

(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)监事会至少每年召开（ ）次会议。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)合规独立性中，（ ）的独立性最为重要

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

2023-07-27 从业资格银行证券