商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。
2023-08-11
B.监管部门规章
C.法律、行政法规
D.监管部门规范性文件
E.行为守则和职业操守
参考答案:ABCDE
合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
不属于《关于加大防范操作风险工作力度的通知》内容的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
银行业金融机构不得在营销产品和服务的过程中以任何方式( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
金融资产发行后在不同投资者之间买卖流通所形成的市场是指( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
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