银行凭借获得的货运单据质押权利，有追索权地对信用证项下或出口托收项下票据进行融资的行为是（ ）。

下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。

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下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。

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融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。

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上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

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按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。

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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。

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证券公司（ ）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

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李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（ ）资格。

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证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

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