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下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（）。Ⅰ．全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所Ⅱ．全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动Ⅲ．全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责Ⅳ．全国股份转让系统实行保荐制度

2023-08-04 从业资格银行证券

2016年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（）。Ⅰ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论Ⅱ．2014年10月，公司的高级管理人员技术总监张某离职Ⅲ．2013年的审计报告被注册会计师出具保留意见，目前该影响已经消除Ⅳ．2015年10月，公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响，被深圳证券交易所公开谴责Ⅴ．上市公司控股股东2016年5月公开承诺在2个月内回购500万股，截止目前尚未履行完毕

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关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有（）。Ⅰ．会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定Ⅱ．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告Ⅲ．最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告Ⅳ．资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响Ⅴ．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%Ⅵ．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

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下列发行人拟于2017年5月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发行条件符合相关规定的有（）。Ⅰ．甲公司，成立于2014年5月，2016年10月被国家科技部认定为高新技术企业，拥有多项自主创新、国际领先的专利技术，成长性良好，因持续经营不到3年，拟向国务院申请特批Ⅱ．乙公司，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为Ⅲ．丙公司，2014年、2015年、2016年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元，2014年、2015年、2016年扣除非经营性损益前后净利润孰低者分别为－100万元、－50万元、800万元Ⅳ．丁公司，最近1期末净资产为3000万元，其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中，土地使用权为500万元，专利技术为1500万元Ⅴ．戊公司，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人在1年内易主

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以下哪些对象在招股意向书发布后，主承销商可以向其提供认购邀请书？（）Ⅰ．已提交认购意向书的投资者Ⅱ．20家证券投资基金Ⅲ．10家证券公司Ⅳ．5家保险公司Ⅴ．公司排名前30的股东

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某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（）。Ⅰ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价Ⅱ．2013年10月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降30％，2015年7月可以再次公开发行股票Ⅲ．前3年合并报表实现的归属于母公司的可分配利润分别为2000万元、3000万元、4000万元，公司最近3年累计现金分红1200万元，符合公开增发的条件Ⅳ．本次公开增发由发行人与主承销商协商确定采用代销方式Ⅴ．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

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以下主板上市公司非公开发行的对象，应当锁定36个月的有（）。Ⅰ．控股股东控制的公司Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的Ⅲ．境外战略投资者Ⅳ．员工持股计划Ⅴ．上市公司董事

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根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（）。Ⅰ．不得公开发行可转换为普通股的优先股Ⅱ．不得公开发行浮动股息率的优先股Ⅲ．公司累计减少注册资本超过5%的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项时，优先股股东享有表决权Ⅳ．上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行

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上市公司非公开发行股票应当符合下列（）条件。Ⅰ．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅱ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让Ⅲ．上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让Ⅳ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让

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在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（）方式转让股票。Ⅰ．协议Ⅱ．做市Ⅲ．竞价Ⅳ．拍卖

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