全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。

公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续？（ ） A.经营范围发生变化 B.公司名称发生变动C.住所从甲地移往乙地 .D.增加注册资本

2023-05-27 从业资格银行证券

下列关于核准制特点的说法，正确的是（ ）。A.主承销商培育、选择和推荐企业B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能C.证监会决定股票的发行价格D.证监会逐步转向合规性审核

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拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争， 针对存在的同业竞争，应采取（ ）措施。A.针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将互相竞争的业务集中到拟发行上 市公司B.竞争方将有关业务转给无关联的第三方C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务D.竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出口头或书面承诺

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拟发行上市公司的（ ）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公 司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。A.总经理 B.副总经理C.财务负责人 D.董事会秘书

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中国证监会的非现场检查包括（ ）。A.证券公司的年度报告 B.董事会报告C.财务报表附注 D.机构、制度与人员的检查

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首次公开发行股票招股说明书应披露（ ）对发行人是否存在同业竞争和避免同业 竞争有关措施的有效性所发表的意见。A.发行人律师 B.主承销商C.发行人审计机构 D.发行人董事会

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下列属于影响可转换公司债券价值的因素为（ ）。 A.票面利率 B.转股价格 C.股票波动率 D.转股期限

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评估基准日期应当是评估中确定（ ）时所实际采用的基准日期。 A.股价标准 B.汇率标准C.税率和费率标准 D.价格标准

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根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券 可转换与否，均应符合（ ）。A.财务会计文件无虚假记载且无重大违规B.具备健全的法人治理结构C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券一年的利息D.盈利能力比较稳定

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上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括（ ）。A.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定C.募集资金数额不少于项目需要量D.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独 立性

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