首席风险官连续（ ）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

股票的账面价值又称为（ ）。 A.票面价值 B.股票净值 C.清算价值 D.内在价值

2023-05-27 从业资格银行证券

境外上市外资股中的H股是指（ ）。A.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股B.注册地在我国内地、上市地在纽约的外资股C.注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股D.注册地在我国内地、上市地在伦敦的外资股

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持有一个股份有限公司已发行的股份（ ）的股东，应当在其持股数额达到该比 例之日起三曰内向公司报告。 A. 3% B. 5% C. 10% D. 15%

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我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。 A. 1985 B. 1987 C. 1988 D. 1990

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将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（ ）。A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与 本期剩余盈利的分配C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回

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稀释效应会促成股价（ ）。 A.升高 B.下跌 C.上下波动 D.暴跌

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可以提前兑现的债券是（ ）。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记账式债券 D.以上都不能

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( )的票面金额是股票发行价格的最低界限。 A.记名股票 B.无记名股票 C.有面额股票 D.无面额股票

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普通开放式基金份额属于（ ）。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券

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在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（ ）。 A.指数型基金 B. LOF C.开放式基金 D. ETF

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