（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

按照我国反洗钱法律法规的有关规定，只要是大额交易，都应当报告。（　　）

2023-06-22 从业资格银行证券

金融机构不需要向中国反洗钱监测分析中心报告外币大额交易，只需向外汇管理局汇报即可。（　　）

2023-06-22 从业资格银行证券

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（　　）。

2023-06-22 从业资格银行证券

当商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益时，可以对该银行实行接管的机构是（　　）。

2023-06-22 从业资格银行证券

根据《反洗钱法》规定，金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为（　　）。

2023-06-22 从业资格银行证券

银行业自律组织的章程应当报（　　）备案

2023-06-22 从业资格银行证券

现行的《金融机构反洗钱规定》由中国人民银行制定并自（　　）年1月1日起实施，原2003年1月3日颁布的《金融机构反洗钱规定》同时废止。

2023-06-22 从业资格银行证券

银行业金融机构未经批准设立分支机构的，或未经批准变更、终止的，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，银监会及其派出机构处（　　）罚款

2023-06-22 从业资格银行证券

根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》,金融机构在办理协助冻结单位或个人存款业务时,金融机构经办人员需要核实的证件和法律文件不包括（　　）。

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银行业金融机构未经批准设立分支机构的，或未经批准变更、终止的，由（　　）责令改正

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