证券公司与期货公司应当独立经营，对下列（ ）内容进行分开隔离。

(2018年)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

2023-07-24 从业资格银行证券

(2018年)下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（　）。Ⅰ．犯罪主体包括自然人和单位Ⅱ．犯罪主体是法人Ⅲ．犯罪主观方面是故意Ⅳ．犯罪客体是国家金融管理秩序

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(2018年)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实

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(2019年)按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（）。Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的Ⅱ.发行数额达到300万元的Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

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(2019年)违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。

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(2018年)（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

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(2018年)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

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(2018年)根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

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(2018年)下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。Ⅰ．国家对证券市场的管理制度；Ⅱ．股东的合法权益；Ⅲ．债权人的合法权益；Ⅳ．公众的合法权益。

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(2018年)下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（　）。Ⅰ．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令Ⅱ．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告Ⅲ．负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝Ⅳ．中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

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