发放()时，需严格审查借款人的资产负债状况及预测借款人的现金流量。

在我国，证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。 （ )

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对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、 证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。 ( )

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股票交易只可以在证券交易所进行。 （ ）

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申请送股时,上市公司应确保权益登记日不得与（ )等发行行为的权益登记日重合。 A.配股 B.增发C.扩募 D.封转开

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全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且 只能委托开展（ ）。A.现券买卖 B.逆回购业务C.正回购业务 D.国库券买卖

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全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体主要有（ ）。 A.商业银行 B.保险公司C.财务公司 D.证券投资基金

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证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被 强制平仓等可能导致的投资损失风险B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账 户卡、身份证件和交易密码D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程度

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证券公司根据（ ）确定客户融资融券的授信。A.客户融资融券申请B.提交的保证金额度C.客户征信调查D.主观判断

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证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（ ）。A.确定对单一客户和单一证券的授信额度B.确定融资融券的期限和利率（费率）C.确定融资融券业务的总规模D.确定对具体客户的授信额度

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