按照基础工具的种类划分，下列（　　）不属于金融衍生工具的范围。

符合下列（ ）情形的，为公开发行。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的

2023-07-24 从业资格银行证券

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（ ）。①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件③未按照公司债券募集办法履行义务④公司最近2年连续亏损

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带责任。

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包销与代销的区别包括（ ）。Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险

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有下列（ ）情形时，不得再次公开发行公司债券。Ⅰ．前一次公开发行的公司债券已募足Ⅱ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，但已结束Ⅲ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ．违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

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下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是（ ）。1、累计债券余额不得超过公司净资产的40％2、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息3、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元4、债券的利率不超过国务院限定的利率水平

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上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）。①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正②公司解散或者被宣告破产③公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

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下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（ ）。

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发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。

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发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括（ ）。Ⅰ．对发行人处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款Ⅱ．对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ．对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ．对发行人予以取缔

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