当公司信贷业务人员对财务状况进行监控时，通常企业的财务风险主要体现在：（　）。

下面属于我国证券登记结算制度的是（ ）。A.证券实名制B.货银对付的交收制度C.分级结算制度和结算参与人制度D.净额结算制度

2023-05-27 从业资格银行证券

证券投资者保护基金公司的职责有（ ）。A.筹集、管理和运作资金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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证券市场监管的经济手段包括( )。A.利率政策 B.公开市场业务C.信贷政策 D.税收政策

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下列符合证券公司业务规则的有（ ）。A.经纪业务为客户买空卖空B.自营业务要求账户实名C.资产管理业务要求客户盈亏自负D.实行逐日盯市和强制平仓制度

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根据《反洗钱法》，以下（ ）属于人民币大额交易。A.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付B.金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付C.单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易D.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易

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我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（ ）。 A.监管权 B.现场检查权C.检查权 D.管理权

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我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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证券公司内部控制的目标有（ ）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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定向资产管理业务的特点包括（ ）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分

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按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（ ）。A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B.有固定的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度

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