事前的信息不对称使得一些优质客户被拒之门外，即道德风险。()

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（　　）。Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整

2023-07-24 从业资格银行证券

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（　　）。Ⅰ．应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ．应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ．保证估值公平、合理

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下列行为可能构成内幕交易罪的有（　　）。Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

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在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（　　）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ．停业Ⅱ．解散Ⅲ．撤销Ⅳ．破产

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证券公司自营业务的内部控制包括（　　）。Ⅰ．建立防火墙制度Ⅱ．建立独立的实时监控系统Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

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证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。Ⅰ．接受客户的全权委托Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

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根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（　　）。Ⅰ．未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ．对指使该行为的实际控制人处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（　　）。

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下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（　　）。

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取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　　）日内向协会报告。

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