资金业务指商业银行为满足客户保值或提高自身资金收益或防范市场风险 等方面的需要利用各种金融工具进行的资金和交易活动，包括（　　）。

不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年Ⅱ.净资产不低于实收资本的50%Ⅲ.不能清偿到期债务Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

2023-07-24 从业资格银行证券

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅲ.执行股东会的央议Ⅳ.制定公司的基本管理制度Ⅴ.决定公司内部管理机构的设置VI.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

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根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

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下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）Ⅰ.发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅱ.承销人发布虚假信息或泄露非公开信息Ⅲ.托管机构债券遗失Ⅳ.注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

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下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

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从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。Ⅰ.不得违规销售资产管理计划Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为Ⅲ.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则Ⅳ.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

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质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。Ⅰ.证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限Ⅲ.证券公司进入风险处置或破产程序Ⅳ.质押券中的证券到期

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下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统Ⅳ.法以保障和约束为内容

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下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立日期Ⅲ.股票种类Ⅳ.股票编号

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中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

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