诱发操作风险转变为操作风险损失事件的缘由，通常一个操作风险损失事件可由一个或多个操作风险原因引发是指()

某涉军企业拟申请在全国股份转让系统挂牌，下列说法中正确的有（）Ⅰ．其改制为股份有限公司需进行军工事项审查，并取得国防科工局等部门的审查意见Ⅱ．其聘请的相关中介机构应具有从事军工涉密业务咨询服务资格Ⅲ．其公司章程中应包含军工事项特别条款Ⅳ．其在全国股份转让系统挂牌交易，需进行军工事项审查，并取得国防科工局等部门的审查意见

2023-08-04 从业资格银行证券

某主板上市公司2012年、2013年连续两年亏损，2014年1月份进行重组，经证监会审核将其全部经营性资产同甲公司所持有的乙公司股权进行置换，2014年4月实施完毕，重组后控制权未发生变化。甲公司于2011年3月全资收购公司乙公司，上市公司和相关资产重组预计2014年、2016年盈利分别为4000万元、5000万元、6000万元，实际盈利分别为3000万元、4000万元、5000万元。如果模拟计算该上市公司2012年、2013年净利润分别为2000万元、3000万元，该上市公司最早可以公开发行新股的时间为（）。

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发行公司债券对承销机构应当从以下（）平台或系统调查发行人的控股股东及实际控制人的诚信状况。Ⅰ．中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台Ⅱ．中国人民银行征信系统Ⅲ．全国企业信用信息公示系统Ⅳ．国家税务总局重大税收违法案件信息公布栏Ⅴ．最高人民法院失信被执行人信息查询平台

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下列挂牌公司发行股份认购协议中签订的特殊条款，不符合监管要求的是（）。Ⅰ．挂牌公司与投资者A公司约定，如果挂牌公司当年净利润为2000万，则挂牌公司补偿A公司100万元Ⅱ．挂牌公司与投资者B公司约定，为避免挂牌公司对外担保，B公司提名的董事对挂牌公司的对外担保事项有一票否决权Ⅲ．挂牌公司与投资者C公司约定，挂牌公司未来定向发行价格不得低于C公司此次收购价格Ⅳ．挂牌公司与投资者D公司约定，如果挂牌公司进行清算，D公司拥有优先于控股股东和其他股东的清算权

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根据《上交所股票上市规则》，上市公司发生的下列交易，应及时披露的有（）。Ⅰ．交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上Ⅱ．对外投资总额占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过100万元Ⅲ．获赠资产产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元Ⅳ．对外投资标的在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元Ⅴ．对外投资标的在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元

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根据《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》，下列与发行人相关的主体中，应披露其近一年一期的总资产、净资产、净利润等财务信息的有（）。Ⅰ．其控股股东甲公司Ⅱ．持有其6%股权的乙公司Ⅲ．其控股15%的丙公司Ⅳ．其参股20%的丁公司Ⅴ．其控股股东的关联企业

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下列属于深交所上市公司独立董事应当发表独立意见的情形有（）。Ⅰ．聘任、解聘高级管理人员Ⅱ．公司自主变更会计政策Ⅲ．重大资产重组方案Ⅳ．公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露Ⅴ．公司实际控制人对公司新发生的总额高于三百万元且高于公司最近经审计净资产值3%的借款

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保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（）情形的，应及时通知保荐机构。Ⅰ．实际控制人为他人提供担保Ⅱ．为关联人提供担保Ⅲ．变更投资项目Ⅳ．发生重大关联交易Ⅴ．公布年度报告

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首次公开发行股票公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当，（）。Ⅰ．在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告Ⅱ．募集并购股份Ⅲ．中止发行Ⅳ．同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标

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根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（）。Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月受过中国证监会的行政处罚Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响Ⅳ．上市公司最近12个月存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除

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