2023-07-26
基金管理人应在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
合规政策是基金管理人( )的纲领性、指导性的文件。
2023-07-27 从业资格银行证券
有效进行合规培训管理能有效降低( ),并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。
基金管理人的合规政策没有明确规定( )。
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
若发现重大的合规问题,管理层必须立即向( )汇报。
基金管理人的合规管理内容不包括( )。
关于经理层人员,说法正确的有( )。Ⅰ.维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预Ⅱ.熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权Ⅲ.构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告途径的清晰、完整Ⅳ.可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职
督察长履行职责,应当关注的事项包括( )。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整
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