期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ）

当存在以下因素时应审慎评估（ ）。Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或服务Ⅱ．产品或服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或服务Ⅲ．产品或服务的募集方式，涉及面广，影响力大的公募产品或者相关服务Ⅳ．中国基金业协会认定的高风险产品或者服务

2023-07-27 从业资格银行证券

基金产品风险评价应当至少考虑以下因素（ ）。Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

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下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查

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基金销售渠道审慎调查至少包括以下（ ）方面。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人进行审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ．调查、评价的方法、标准和流程应尽量客观准确并有合理的理论依据Ⅳ．应优先根据公开披露的信息

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基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（ ）。Ⅰ．与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ．将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ．对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确Ⅳ．基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新

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对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（ ）。Ⅰ．制定统一的问卷格式Ⅱ．评价的方法及其说明应当向基金投资人公开Ⅲ．应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受评价Ⅳ．过往的评价结果应当作为历史记录保存

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下列属于专业投资者的是（ ）。Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ．社会保障基金Ⅲ．QFIIⅣ．RQFII

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在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（ ）。Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序Ⅱ．核查基金投资人的投资资格Ⅲ．切实履行反洗钱等法律义务Ⅳ．评价基金投资人的风险承受能力

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基金销售适用性管理制度至少包括以下（ ）内容：Ⅰ．对基金产品的风险等级进行设置Ⅱ．对基金产品进行风险评价的方式或方法Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（ ）。

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